Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
[1] Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность.
[2] К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
- Деятельность по управлению ценными бумагами;
- Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
[3] Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
- Брокерской деятельности;
- Дилерской деятельности;
- Депозитарной деятельности;
- Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
[4] Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является: юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг и имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
[5] К функциям организатора торговли относятся (все перечисленное):
- Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;
- Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;
- Осуществление контроля за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;
- Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращение, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
[6] Правильного ответа нет.
[7] Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
- Свои учредительные документы;
- Правила организованных торгов;
- Положение о биржевом совете (совете секции);
- Годовые отчеты организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности;
- Размер стоимости оказания услуг организатора торговли;
- Время проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;
- Решения биржевого совета (совета секции);
- Иная информация, раскрытие которой предусмотрено законодательством Российской Федерации.
[8] Правильные утверждения в отношении биржи:
- Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи;
- Биржа, оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
[9] Требования к работникам организатора торговли:
- Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, должно иметь высшее образование;
- Руководителем службы внутреннего контроля организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли;
- Лицо, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, должно соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту.
[10] В состав биржевого совета (совет секции) не могут входить лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже.
[11] Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
[12] Порядок допуска к участию в торгах определяется организатором торговли.
[13] Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям, из перечисленных ниже, организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России? (все перечисленное)
- Наличие у соискателя лицензии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
- Соответствие собственных средств соискателя лицензии требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
- Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.
[14] Лицензионными требованиями и условиями для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (не являющихся кредитными организациями) являются:
- Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
- Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям;
- Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
[15] Верные утверждение в отношении допуска ценных бумаг к организованным торгам:
- Ценные бумаги могут быть допущены к организованным торгам в процессе их размещения и обращения;
- Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга;
- Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам.
[16] В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка или об отказе в исключении из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам не позднее 30 дней с даты получения заявления.
[17] Листинг ценных бумаг - это включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.
[18] Нужно запомнить! E. Исключение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.
[19] Клиринговой деятельностью является деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России.
[20] Клиринговой организацией является юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
[21] Требования, предъявляемые к лицензированию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
- Наличие у соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
- Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
- Наличие у соискателя лицензии программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
[22] Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
- Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;
- Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;
- Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).
[23] Клиринговый пул - cовокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением.
[24] Неттинг - полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга.
[25] Функции центрального контрагента могут осуществлять:
- Клиринговая организация;
- Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.
[26] Маркет-майкер - участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором.
[27] Заявка - предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах.
[28] Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении B. I или II и III, IV или V
[29] Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами? Все учитываются.
[30] Неттинг - это полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга.
[31] Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получать лицензию профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация?
- Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России;
- Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
- Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года.
[32] Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из взносов участников клиринга и иных лиц.
[33] Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов.
[34] Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
- Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
- Наличие высшего образования;
- Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
- Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
[35] Квалификационными требованиями, установленными законодательством Российской Федерации к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
- Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
- Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
[36] Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
[37] Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют права заниматься только юридические лица.
[38] Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система: (все перечисленное)
- Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;
- Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;
- Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- Записей об обременении ценных бумаг.
[39] Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра.
[40]
[41] Информация об аффилированных лицах управляющего не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами.
[42] Требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством Российской Федерации:
- Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
- Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;
- Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.
[43] На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
[44] Брокерская деятельность - деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
[45] Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается:
- Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;
- Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.
[46] Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг - вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг которому соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг.
[47] Ничего из перечисленного
[48] Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- Брокерской;
- Депозитарной;
- По управлению ценными бумагами.
[49] Депозитарный договор должен содержать существенные условия: (все перечисленное)
- Однозначное определение предмета договора;
- Срок действия договора;
- Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
- Форму отчетности депозитария;
- Периодичность отчетности депозитария.
[50] Объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" является:
- Ценные бумаги;
- Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;
- Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
[51] Регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества (АО) "X" не вправе осуществлять сделки с акциями АО "X".
[52] В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат приоритетному исполнению во всех случаях.
[53]
- Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
- В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
- В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
[54] Договор о счете депо должен быть заключен в письменной форме.
[55]
[56] регистратор не должен предоставлять всем зарегистрированным лицам, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций, учитываемых на их лицевых счетах.
[57] Неправильное утверждение: денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет).
[58] В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: (все перечисленное)
- Брокером;
- Дилером;
- Управляющим;
- Депозитарием;
- Регистратором.
[59] см. [58]
[60] Дилером не может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме
[61] В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
- Юридическим лицом;
- От своего (управляющего) имени;
- В интересах клиента или указанных им третьих лиц.
[62] При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
[63] Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц.
[64] Для брокера и управляющего действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее.
[65] В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту в случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения.
[66] Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России.
[67] В соответствии с законодательством Российской Федерации обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами должны только клиринговые организации.
[68] К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится:
- Утверждение правил клиринга;
- Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
- Избрание единоличного исполнительного органа клиринговой организации.
[69] В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит: (все перечисленное)
- Ведение счета депо депонента;
- Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
- Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;
- Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.
[70] Правильного ответа нет.
[71] Следующие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством Российской Федерации: (все перечисленное)
- Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
- Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;
- Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;
- Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.
[72] Права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором:
- Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов;
- Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;
- Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.
[73] Допускается ли привлекать регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иных регистраторов, депозитариев и брокеров? A. Допускается
[74] Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, вправе привлекать:
- Регистраторов;
- Брокеров;
- Депозитариев.
[75] Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: Юридическое лицо; Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
[76] К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены: (все перечисленные)
- Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
- Дилеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
- Управляющие, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
- Центральный контрагент;
- Банк России.
[77]
[78] Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет.
[79] Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) – это разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации.
[80] Биржа может создаваться в форме только акционерного общества.
[81] Дилерскую деятельность вправе осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией.
[82] Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
[83] К квалифицированным инвесторам относятся: (все перечисленные)
- Брокеры, дилеры и управляющие;
- Страховые организации;
- Кредитные организации;
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
[84] (все перечисленные)
[85] физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором если оно отвечает любому требованию из указанных:
- Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными актами Банка России;
- Если оно имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
- Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России.
[86] Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором если оно отвечает любому требованию из указанных:
- Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;
- Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
- Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;
- Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.
[87] Оценщик не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором.
[88] Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
[89] К обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором относятся:
- Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;
- Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.
[90]
[91] к квалифицированным инвесторам могут относиться юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков.