Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
[1] Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем: (все перечисленное)
[2] Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы Банку России.
[3] Функции Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг: (все перечисленное)
[4] Права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг: (все перечисленное)
[5] На Банк России не возложены в виде обязанности производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия.
[6] Не относится к функциям Банка России выдавать квалификационные аттестаты.
[7] Права СРО профессиональных участников РЦБ согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»: (все перечисленное)
[8] Положения о СРО профессиональных участников РЦБ, соответствующие законодательству о ценных бумагах:(все перечисленное)
[9] СРО профессиональных участников РЦБ вправе: (все перечисленное)
[10] Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного Банком России. СРО обязана представлять в Банк России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО.
[11] Перечислить организаций внесенные Банком России в реестр СРО в сфере финансового рынка: (все перечисленные)
[12] Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг только по собственной инициативе
[13] По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе: (все перечисленное)
[14] Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.
[15] Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан предоставить следующие сведения: (все перечисленные)
[16] Банк России обязан опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг информацию:
- I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензии на осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;- III. О судебных решениях, которые вынесены по искам Банка России;
- IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
[17] Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком России в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления.
[18] Банк России в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» выполняет следующие функции: (все перечисленное)
[19] Права Банка России: (все перечисленное)
[20] Предписания Банка России не могут быть вынесены в случае недостаточности имущества юридического лица.
[21] Предписания Банка России изменяются либо отменяются в связи со вступившим в законную силу решением суда и по инициативе самого Банка России.
[22] В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, Банк России вправе запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев.
[23] Банк России проводит проверки организаций, за исключением аудиторов.
[24] III. Уведомляет в устной форме о необходимости устранения нарушений;
[25] Банк России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность устно извещать о необходимости получения лицензии.
[26] За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах, лица не несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных Налоговым законодательством РФ.
[27] При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе:
- I. Вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на него обязанностей;
- II. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - физических лиц и интересов государства;
III. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - юридических лиц и интересов государства.
[28] Банк России вправе осуществлять следующие функции:
- I. Разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг;
- II. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
- III. Устанавливает порядок проведения проверок эмитентов;
IV. Выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
[29] К функциям Банка России не относится утверждение перечня экзаменационных вопросов при проведении квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка.
[30] Административная ответственность наступает с 16 лет.
[31] Административным правонарушением признается:
- I. Противоправное виновное действие (бездействие) физического лица, за которое установлена ответственность;
II. Виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное под угрозой наказания;- III. Противоправное виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое установлена ответственность.
[32] За совершение административных правонарушений на рынке ценных бумаг могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
- I. Административный штраф;
II. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;- III. Дисквалификация;
IV. Административное приостановление деятельности.
[33] Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами влечет наложение административного штрафа:
- I. На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- II. На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей;
III. На юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.
[34] При совершении лицом двух и более административных правонарушений, административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение.
[35] Срок давности привлечения к административной ответственности в сфере рынка ценных бумаг один год со дня совершения административного правонарушения.
[36] Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
[37] Банк России не осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
[38] Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает Банк России единолично.
[39] Банк России не вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая кредитные организации, нормативы достаточности собственных средств.
[40] Обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма подлежат операции если сумма, на которую она совершается, больше или равна 600 000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций предусмотренных Федеральным законом.
[41] B. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
[42] Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) - федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующий деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.
[43] Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, если по своему характеру операция относится к операции с денежными средствами в наличной форме: (все перечисленное)
[44] Какие из ниже перечисленных организаций относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом: (все перечисленные)
[45] Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей - это операции с денежными средствами или иным имуществом.
[46] Ни в один из перечисленных
[47] Понятие легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем: придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления.
[48] Какие цели определены в Федеральном законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»? Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
[49] Предусмотрена ли административная ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации? Предусмотрена, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния.
[50] В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересах инвесторов» саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном:
- I. Ее учредительными документами;
- II. Правилами и стандартами ее деятельности;
III. Нормативными актами Банка России.
[51] Не является административным правонарушением совершенным на рынке ценных бумаг нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных).
[52] Какие из перечисленных видов уголовных преступлений, являются преступлениями, совершенными на рынке ценных бумаг: (все перечисленные)
[53] см.[51]
[54] D. Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства. У юл нет квалификационных аттестатов.
[55] Какие права из нижеперечисленных предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»: (все перечисленное)
[56] При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
[57] Предписания Банка России выносятся: (все перечисленное)
[58] Предписания Банка России могут быть отменены по инициативе Банка России.
[59] При осуществлении своих функций Банк России: (все перечисленное)
[60] Банк России ведет реестр жилищных накопительных кооперативов.
[61] Служащие Банка России при исполнении ими служебных обязанностей согласно Федеральному закону «О жилищных накопительных кооперативах» имеют право беспрепятственного доступа в помещения, предназначенные для работы органов кооператива.
[62] Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет функции, кроме:
- I. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции контролера профессиональных участников рынка ценных бумаг;- III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- IV. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
[63] Банк России выполняет следующие функции: (все перечисленные)
[64] Банк России не вправе принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России.
[65] Банк России не вправе применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности.
[66] В отношении саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) Банк России имеет следующие полномочия: (все перечисленное)