Глава 2. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг.

Определения:
[23]Предъявительская документарная ценная бумага
Определение термина
[24]Ордерная документарная ценная бумага
Определение термина
[25]Именная документарная ценная бумага
Кумулятивные акции
Обыкновенные акции, которые выдаются владельцам обыкновенных акций компании вместо дивиденда.
Индоссамент
способ передачи прав по ценной бумаге путем совершения на этой бумаге передаточной надписи.
Индоссант
лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге.
[36]Препоручительный индоссамент
называется индоссамент, ограниченный только поручением осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих прав индоссату.
Траншем
называется часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения.
[20][2] В соответствии с Гражданским законодательством Российской Федерации:
[21][2] Обездвиженные ценные бумаги это:
[22][2] Лицо, утратившее ордерную ценную бумагу может восстановить права следующим образом:
[25][2]Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:
[26] При отсутствии в документе обязательных реквизитов документарной ценной бумаги, несоответствии его установленной форме и другим требованиям, документ не является ценной бумагой, но сохраняет значение письменного доказательства.
[29][2] Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут:
[30][2]Укажите верное утверждение. Передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется:
[33] Переход прав на ценную бумагу происходит по дате индоссамента.
[34] Не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права.
[38] Правильное утверждение в отношении ордерной ценной бумаги и исполнения обязательств по ней: не допускается отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность.
[45] Формы в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
Именные бездокументарные ценные бумаги;
Документарные ценные бумаги на предъявителя.
[46] При утрате учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги, лицо, осуществляющее учет прав, обязано незамедлительно опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством.
[47] Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, и информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг.
[48] Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной бумаги.
[49] Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является cертификатом ценной бумаги.
[50] Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг.
[51] В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой - решение о выпуске.
[52] Документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы это сертификат и решение о выпуске ценных бумаг.
[55] Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом
[57] Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.
[58] Все перечисленное.
[59] Права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра в случае именных бездокументарных ценных бумаг.
[60] Права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях в случае предъявительских документарных ценных бумаг и в случае именных бездокументарных ценных бумаг.
[61] Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю c момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии или с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра.
[62] Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю в момент передачи приобретателю сертификата или в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии.
[63] В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент передачи сертификата приобретателю.
[64] В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в случае именных бездокументарных ценных бумаг моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
[65] В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в случае предъявительских документарных ценных бумаг моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю.
[66] Все перечисленное.
[67] Осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях производится путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг.
[68] В случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг исполнение обязательств эмитентом производится по отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия.
[69] Акцией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
[70] Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций.
[71] Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае: уставом акционерного общества не установлен срок выплаты накопленного и невыплаченного или не полностью выплаченного дивиденда. А какими они являются?
[72] Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют одинаковую номинальную стоимость. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть одинаковой.
[73] Ликвидационная стоимость определяется по привилегированным акциям каждого типа. Размер ликвидационной стоимости определяется уставом. (ст. 32 Закона об АО)
[74] В результате дробления одна акция общества конвертируется в две или более акций той же категории (типа).
[76] В результате консолидации две или более акций общества конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа).
[78] Дивиденды выплачиваются по размещенным акциям. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества - иным имуществом.
[80] Капитализация компании - это сумма произведений курсов акций компании на количество акций, выпущенных компанией.
[81] Голосование на общем собрании акционеров (за исключением проведения кумулятивного голосования) осуществляется по принципу: "Одна голосующая акция общества - один голос".
[82][2] Уставный капитал АО «Х» составляет 100 000 руб., стоимость чистых активов - 5 000 000 руб. АО «Х» выпустило обыкновенные акции номиналом 20 руб. и привилегированные акции номиналом 10 рублей. Определите стоимость имущества, которую получат владельцы одной обыкновенной акции и одной привилегированной акции в случае ликвидации АО при условии, что балансовая стоимость имущества АО соответствует его рыночной стоимости.
Решение. Нужно посчитать соотношение чистых активов и уставного капитала. На этот коэффициент и увеличилась стоимость имущества.
5000000/100000 = 50; Обыкновенная 20*50=1000, привилегированная 10*50 = 500.
[83][2]АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Определите объем имущественных прав (в % от стоимости чистых активов), который удостоверяют одна обыкновенная и одна привилегированная акция.
Решение. Считаем сколько всего чистых активов. 800*10+100*20 = 1000. Считаем %: обыкновенная - 10/1000 = 0.01; привилегированная 20/1000 = 0.02.
[84][2]АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Акционер А владеет 18 обыкновенными акциями, акционер Б - 18 привилегированными акциями. Определите, каким процентом голосов будут обладать акционеры А и Б при голосовании по вопросу о реорганизации АО.
Решение. Привилегированные акции становятся голосующими. Всего голосов: 800+100=900; 18/900 = 0.02. У обоих по 2% голосов.
[85] Посмотреть, как в законе.
[86] Размер дивиденда и ликвидационная стоимость определяются в твердой денежной сумме или в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций.
[87] Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами обыкновенных акций.
[88] Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций не допускается.
[89] Инвестиционный пай предоставляет владельцу следующие права:
долю в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
[90] Инвестиционный пай одного ПИФа удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права.
[91] Инвестиционные паи могут выпускаться как именные бездокументарные ценные бумаги.
[92] Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться Федеральным законом.
[93] В случаях, если требуется составление списка владельцев инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев открыт счет номинального держателя, обязан представить лицу, осуществляющему ведение реестра, сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестиционных паев, не позднее двух рабочих дней с даты получения соответствующего требования.
[94] Ипотечное покрытие могут составлять: все перечисленное.
[95] Ипотечный сертификат участия предоставляет владельцу следующие права:
[96] Опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге.
[97] Укажите верные утверждения в отношении опциона эмитента: ... см. определение в [96]
[98] Форма опциона эмитента - это именная бездокументарная ценная бумага.
[99] Облигация -
[100] Дисконтная бескупонная - облигация, по которой не выплачиваются проценты, а доход инвестор получает за счет разницы между ценой приобретения и погашением облигации по номиналу.
[101] Укажите верные утверждения в отношении облигации: ...
[102] В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» исполнение обязательств по облигациям может обеспечиваться:
[103] Укажите верные положения в отношении обеспечения облигации:
[104] Облигацией с ипотечным покрытием является облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия.
[105] Закономерности, которые необходимо учитывать заемщику и кредитору для того, чтобы определить процентную ставку за пользование кредитом:
[106] Форма корпоративной облигации это документарная ценная бумага на предъявителя или именная бездокументарная ценная бумага.
[107] Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой менее изменчива, чем рыночная цена облигации с фиксированной процентной ставкой.
[108] Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой меняется в зависимости от рыночных процентных ставок. Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной купонной ставкой.
[109]Отметьте неправильное утверждение, касающееся государственной гарантии:
[110] Простой вексель - документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю.
[111] Аваль - гарантия платежа по векселю за любое обязанное по нему лицо.
[112] Трассант - векселедатель переводного векселя.
[113] Трассат - плательщик переводного векселя.
[114] Ремитент - векселедержатель переводного векселя.
[115] Отсутствие каких реквизитов лишает документ силы переводного векселя:
[116] Обязательные реквизиты простого векселя ...
[117] Индоссамент должен быть простым и ничем не обусловленным. Частичный индоссамент недействителен. Индоссамент переносит все права, вытекающие из векселя. Зачеркнутые индоссаменты считаются ненаписанными.
[118] В соответствии с Федеральным законом «О переводном и простом векселе» по переводному и простому векселю вправе обязываться:
[119] Переводные векселя, подлежащие оплате в определенный срок от предъявления, должны быть предъявлены к акцепту в течение одного года со дня их выдачи.
[120] Вексель может быть выдан на срок:
[121] Вексель сохраняет силу при отсутствии частей, не влияющих на содержание вексельных реквизитов или при наличии заклеенных надрывов.
[122] Правильная последовательность действий по инкассированию векселей банками:
[123] Признаки домициляции векселей банком:
[124] Странный вопрос.
[125] Доходом по операциям с векселем, в основе выдачи которого лежат отношения займа, признаются проценты по векселю или сумма дисконта.
[126] Индоссант может снять с себя ответственность за платеж по векселю путем оговорки "Без оборота на меня".
[127] Закладная удостоверяет право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств существования этого обязательства и право залога на имущество, обремененное ипотекой.
[128] Закладная является именной ценной бумагой.
[129] Кем выдается первоначальному залогодержателю закладная? Органом, осуществляющим государственную регистрацию прав, после государственной регистрации ипотеки.
[130] Депозитный (сберегательный) сертификат - ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных процентов
[131] Составлением и выдачей депозитного сертификата подтверждается заключение договора банковского вклада.
[132] особенностями депозитных сертификатов является то, что обязательным реквизитом бланка сертификата является наименование «депозитный сертификат», а так же что денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов, выплате сумм по ним осуществляются в безналичном порядке.
[133] Верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных сертификатов:
[134] верные утверждения в отношении чека:
[135] Указание на чеке о процентах cчитается ненаписанным.
[136] Чек, не содержащий указание места его составления, рассматривается как подписанный в месте нахождения чекодателя
[137] Составлением и выдачей банковской сберегательной книжки на предъявителя подтверждается заключение договора Банковского вклада.
[138] Сберегательной книжкой удостоверяется заключение договора банковского вклада только с физическим лицом.
[139] Сберегательная книжка на предъявителя является ценной бумагой.
[140] Составлением и выдачей коносамента подтверждается заключение договора перевозки груза.
[141] Коносамент может быть выдан:
[142] Именной коносамент может передаваться по именным передаточным надписям или в форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования.
[143] Ордерный коносамент может передаваться по именным передаточным надписям или по бланковым передаточным надписям.
[144]
[145] Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение один из следующих складских документов:
[146] Варрант - залоговое свидетельство, являющееся частью двойного складского свидетельства.
[147] Являются ценными бумагами
[148] Держатель складского свидетельства и залогового свидетельства имеет право распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме.
[149] Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям.
[150] Простое складское свидетельство является ценной бумагой на предъявителя.