Работа над ошибками
[1] Ценные бумаги, удостоверяющие денежные средства: только чек и банковская книжка на предъявителя.
[1] Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться Федеральным законом.
[2] К основным поставщикам ресурсов на финансовый рынок относятся:
I. Местные (муниципальные) органы государственной власти- II. Страховые компании;
- III. Домохозяйства;
- IV. Паевые инвестиционные фонды;
[2] Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. Ничего не говориться от имени кого заключаются сделки.
[2] Генеральные условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации утверждает Правительство РФ.
[2] Укажите утверждение наиболее полно раскрывающее преимущество коллективного инвестирования в виде профессионального управления. У мелких частных инвесторов нет ни времени, ни знаний в области анализа ситуации и процедур отбора ценных бумаг для их последующей покупки и работы на фондовом рынке, но они хотят иметь те же преимущества от вложения средств, что и крупные профессиональные инвесторы.
[2] К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся только деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
[1] Простое складское свидетельство является ценной бумагой на предъявителя.
[1] С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций? С принятия решения о размещении акций.
[1] Добровольное (обязательное) предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в публичное общество.
[2] Отметьте правильное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
- I. По решению Банка России осуществление биржей допуска биржевых облигаций к организованным торгам может быть приостановлено на срок до одного года;
- II. Размещение биржевых облигаций, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению биржи в случаях, предусмотренных правилами биржи;
- III. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года.Как раз смысл в том, что отчетности может не быть.
[1] Утверждение, не противоречащее законодательству об инвестиционных фондах: управляющая компания может совмещать предусмотренную законом деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами.
[1] права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
в случае именных бездокументарных ценных бумаг.
[2] Какая информация в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» должна содержаться в проспекте ценных бумаг?
- I. Информация об эмитенте и его финансово-хозяйственной деятельности
- II. Информация о планах будущей деятельности эмитента
III. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 1 % его уставного (складочного) капитала- IV. Сведения об объеме, сроке и порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.
[1] Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой бездокументарной формы?
I. Сертификат;У бездокументароной бумаги нет сертификата.- II. Решение о выпуске ценных бумаг.
[1] В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях? (все перечисленное)
- I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
- II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
[1] Функции центрального контрагента могут осуществлять:
- I. Клиринговая организация
II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший аккредитацию на осуществление указанных функцийIII. Банк России- IV. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций
[1] Клиринговой деятельностью является деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России.
[1] Лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге:
- I. Вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;
II. Не вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;- III. Отвечает по ценной бумаге в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли;
- IV. Не вправе ссылаться на возражения других лиц, ответственных за исполнение по данной ценной бумаге во всех случаях.
[1] Фондовый рынок классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на денежный рынок и рынок капитала.
[1] Составлением и выдачей коносамента подтверждается заключение договора перевозки груза.
[1] Конкурирующее предложение должно быть направлено в публичное общество не позднее чем за 25 дней до истечения срока принятия последнего из ранее полученных обществом предложений.
[1] С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета? Начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг.
[1] Денежные средства, полученные кредитным кооперативом от членов кредитного кооператива на основании договоров займа называются привлеченные средства.
[1] Диспозитивная норма - норма, которая применяется постольку, поскольку соглашением сторон не установлено иное.
[1] Варрант - залоговое свидетельство, являющееся частью двойного складского свидетельства.
[1] Трассант - векселедатель переводного векселя.
[1] Трассат - плательщик переводного векселя.
[1] Ремитент - векселедержатель переводного векселя.
[1] Аваль - гарантия платежа по векселю за любое обязанное по нему лицо.
[1] Крупная сделка - более 50% от балансовой стоимости активов общества.
[2] За ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации несут ответственность лица, подписавшие или утвердившие проспект ценных бумаг, а также аудиторская организация, составившая аудиторское заключение в отношении бухгалтерской отчетности эмитента.
[1] Не относится к основным функциям Центральных банков в экономике аккумулирование временно свободных средств населения.
[1] К местным налогам в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации относятся: налог на имущество физических лиц, земельный налог.
[1] Брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту в случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения. (п.2 ст.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг")